Ủy ban chứng khoán nhà nước là một cơ quan quan trọng trực thuộc Bộ tài chính có chứ năng tham mưu cho bộ tài chính tiến hành quản lý nhà nước về lĩnh vực liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán trên cơ sở của pháp luật. Vậy chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn của cơ quan này ra sao sẽ được trình bày trong nội dung bài viết dưới đây.
Như đã nêu trên, ủy ban chứng khoán nhà nước là một cơ quan quan trọng thuộc Bộ Tài chính nên có tư cách pháp nhân, có con dấu hình quốc huy và được mở một tài khoản riêng tại kho bạc nhà nước và có trụ sở tại 164 Trần Quang Khải, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội là trụ sở chính.
Chức năng, cơ cấu, nhiệm vụ của uy ban chứng khoán nhà nước
Là một cơ quan trực thuộc Bộ tài chính nên ủy ban chứng khoán nhà nước có chức năng vô cùng quan trọng. Bao gồm các chức năng chính sau đây:
- Tham mưu giúp bộ tài chính để giúp quản lý tốt hơn nhà nước về chứng khoàn và thị trường chứng khoán ở trong nước
- Trực tiếp quản lý, giám sát các hoạt động chứng khoán trên thị trường chứng khoán, tạo môi trường thu hút các nhà đầu tư.
- Quản lý các hoạt động dịch vụ nằm trong lĩnh vụ chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật và nhà nước.
Ngoài ra, còn có các chức năng khác phụ thuộc vào sự phân công và thị trường chứng khoán theo từng thời điểm.
Nhiệm vụ của ủy ban chức khoán nhà nước
- Cấp gia hạn, đình chỉ hay thu hồi giấy phép, chứng chỉ hay giấy chứng nhận hoạt động kinh doanh của liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán cả nước.
- Chấp thuận hay từ chối những thay đổi có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Quản lý, giám sát các hoạt động của sở giao dịch chứng khoán có trong thị trường chứng khoán. Phát hiện trường nào nào vi phạm tiến hành tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, các hoạt động lưu ký khi phát hiện có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền hạn và lợi ích của các nhà đầu tư.
- Thực hiện báo cáo về thị trường chứng khoán và chứng khoán theo quy định của nhà nước và pháp luật, phân cấp của Bộ tài chính.
- Cải cách hành chính theo mục tiêu và những nội dung chương trình cải cách hành chính được bộ trưởng bộ tài chính phê duyệt.
- Ngoài ra, ủy ban chứng khoán nhà nước còn tiến hành thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn khác do Bộ Tài chính giao phó.
Các đơn vị trực thuộc ủy ban chứng khoán nhà nước
Về cơ cấu tổ chức, ủy ban chứng khoán nhà nước có 15 bộ phận trực thuộc bao gồm:
- Vụ pháp chế
- Vụ phát triển thị trường chứng khoán
- Vụ quản lý chào bán chứng khoán
- Vụ giám sát các công ty đại chúng
- Vụ quản lý kinh doanh
- Vụ quản lý các công ty và quỹ đầu tư chứng khoán
- Vụ giám sát thị trường chứng khoán
- Vụ hợp tác quốc tế
- Vụ tổ chức cán bộ
- Vụ tài vụ, quản trị
- Văn phòng
- Thanh tra
- Cục công nghệ thông tin
- Trung tâm nghiên cứu khoa học và đạo tạo chứng khoán
- Tạp chí chứng khoán.
Về lãnh đạo của ủy ban chứng khoán nhà nước có một chủ tịch và không quá ba phó chủ tịch.
Các chức danh chủ tịch và phó chủ tịch sẽ do bộ trưởng của Bộ Tài chính có quyền bổ nhiệm, miễn nhiệm và cách chức theo đúng quy định hiện hành của nhà nước và pháp luật.
Về nghĩa vụ và quyền lợi. Chủ tịch chính là người đứng đầu ủy ban chứng khoán nhà nước và phải có trách nhiệm trước Bộ Tài chính, nhà nước về toàn bộ mọi hoạt động của ủy ban chứng khoán nhà nước. Các phó chủ tịch sẽ chịu trách nhiệm trước chủ tịch và pháp luật dưới quyền hạn của mình và lĩnh vực được phụ trách phân công.
